申请真实账户

损失有可能大于本金

反洗钱政策

TF Global Markets (Aust) Pty Ltd搜集并确认客户的个人信息,记录和追踪客户所有交易的逐项结单。您在TF Global Markets (Aust) Pty Ltd开户之前,除了完成开户表格之外,您还需要提供一份政府发行的有效证件(比如驾照、身份证、护照等)、一份地址证明以及银行账户信息。此外,TF Global Markets (Aust) Pty Ltd还将追踪客户交易中出现的所有可疑交易和非标准交易条件下的交易。


  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd客户的资金单独存放在仅以客户资金存入与取出为唯一目的的独立账户内。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 将会监视账户持有人海外不同的银行账户资金动向。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 遵守反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force on Money Laundering,FATF)制定的《反洗钱法律框架》的约束。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 在任何情况下不接受现金存款或现金支出。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 不接受任何形式的第三方存款。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 核对每笔存款并计入客户存档的账户姓名名下。
  • 当客户的资金被怀疑与洗钱行为或者任何形式的犯罪行为有关时,TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 保留在任何阶段拒绝处理交易的权利。根据国际相关法律的规定,TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 有权在不告知客户的情况下将嫌疑活动向相关监管或法律机关汇报。

开户程序了解客户

在开户之前,TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 需要了解各潜在客户的身份、业务性质、收入、资金来源和投资目的,并登记在案。

TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 欢迎来自全球范围内的客户,不过由于受到政府规定的限制以及根据公司政策的要求,我们无法向以下受限制和/或海外资产控制办公室(OFAC)制裁国家的客户开户:

     
     
阿富汗 斐济 纳米比亚
安哥拉 前南斯拉夫 尼日尔
白俄罗斯 冈比亚 尼日利亚
玻利维亚 加纳 朝鲜
博茨瓦纳 几内亚比绍 巴基斯坦
缅甸 几内亚 塞内加尔
柬埔寨 伊朗 塞拉利昂
中非共和国 伊拉克 索马里
科特迪瓦(象牙海岸) 吉尔吉斯斯坦 叙利亚
古巴 黎巴嫩 坦桑尼亚
刚果民主共和国 莱索托 多哥
厄瓜多尔 利比里亚 乌干达
厄立特里亚 利比亚 也门
埃塞俄比亚 马里 津巴布韦
美国 日本  
 

开户要求及框架:

带有照片的证件 - 以下照片证件可用于开户:
  • 有效的护照
  • 由政府颁发的有效证件,比如驾照或州省身份证
  • 有效的公民身份证
*请注意,所有的照片证件都将会通过第三方合规软件进行公证以确认其有效性。

地址证明 - 以下资料可作为用于开户的地址证明:

 
  • 水电或电话账单或者银行账单
  • 所有的地址证明必须是最新的,不得早于申请开立真实账户时的90
 

银行账户要求

  • 所有TF Global Markets (Aust) Pty Ltd的客户必须持有本人名下的有效银行卡或者信用卡账户
  • 银行对账单上所显示的姓名和登记地址必须和申请时的姓名和地址一致
 
取款流程

TF Global Markets (Aust) Pty Ltd的取款流程严格按照指引设置,确保客户的资金汇至其原始账户,具体流程如下所列:

  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd的客户必须填写包含其正确账户信息、签署的纸质或数字取款申请。
  • 取款申请表格将提交至TF Global Markets (Aust) Pty Ltd的会计部门进行处理。会计部门在确认账户结余,证实没有持有或取款限制之后,将批准取款申请,然后提交至合规监管部门进一步确认。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd 的合规监管部门将审核来自会计部门的所有取款要求,验证原始资金的提取方式是否与存档的账户持有人的存款方式相一致。合规监管部门还将审查客户的注资记录,确保不存在任何可疑交易,并验证存档的银行账户。
  • 在得到TF Global Markets (Aust) Pty Ltd合规监管部门批准后,此取款申请将会被发回会计部,资金将发放给客户。
  • 如果TF Global Markets (Aust) Pty Ltd认为某笔取款申请存在可疑之处,此申请将被冻结以待TF Global Markets (Aust) Pty Ltd的管理层进一步调查。
  • TF Global Markets (Aust) Pty Ltd管理层将与合规监管部合作,确认是否需要进一步采取行动,以及如需要,应当联系哪些相关监管机构。

合规监管总结

以上所提及的合规程序仅为TF Global Markets (Aust) Pty Ltd遵守的完善合规监管体系的大致总结,我们可向合资格的机构、监管机构及其他对手方提供具体的合规监管政策文件。如果您有更多问题,欢迎随时垂询TF Global Markets (Aust) Pty Ltd合规监管部门不接受对上述要求所作的更改或替换。TF Global Markets (Aust) Pty Ltd合规部门保留对文件有效性的最终裁决权。